多项选择题

基金宣传推介材料不得出现以下情形（）。

A.预测基金证券投资业绩
B.单位或者个人的推荐性文字
C.承诺受益或承担损失
D.基金经理过往业绩陈述
E.诋毁其他基金管理人

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相关考题

多项选择题

以下哪些为银行从业人员的从业基本准则：（）。

A.诚实信用
B.守法合规
C.保护商业秘密与客户隐私
D.专业胜任与勤勉尽责
E.公平竞争

多项选择题

银行从业人员邀请客户进行娱乐活动时，应遵循以下原则：（）。

A.活动一旦公开，不会影响所在机构声誉
B.娱乐活动总金额不会超过1万元
C.不会让接受人产生义务感
D.娱乐活动不显得频繁
E.属于政策法规允许范围内，并且在第三方看来，活动属于行业内惯例

多项选择题

银行业从业人员应当遵守内部交易操作指引，遵循银行内部职责划分和风险隔离的操作规程，确保客户交易的安全，做到：（）。

A.不打听与自身工作无关的客户信息。
B.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行
C.在尽可能的范围内，协助其它岗位人员履行并完成其工作职责
D.不得违反内部交易流程，将自己保存的重要凭证转交其它工作人员
E.在保证工作不受影响的前提下，可以打听部分与自身工作无关的客户信息