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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 反洗钱考试 > 金融机构反洗钱

单项选择题

公司各部门、业务线和分支机构应当在（）的基础上，决定是否与客户建立业务关系。

A.了解客户投资偏好
B.履行客户身份识别
C.了解客户资产状况
D.确认客户证件有效期

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单项选择题
稽核审计部通过对第一道防线反洗钱工作开展审计工作，检查各业务部门有效落实各项反洗钱控制措施。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。（）

A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
单项选择题
公司从事业务拓展、客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责人对识别和防止洗钱、恐怖融资活动的发生负有主要责任，是公司履行客户身份识别义务、监测可疑交易活动的首要责任人。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。（）

A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
单项选择题
（）为公司反洗钱工作的常设机构，负责组织落实公司各项反洗钱政策，制定公司反洗钱制度和操作规程。

A.财富管理委员会
B.董事会
C.法律部
D.合规部
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