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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券市场基本法律法规综合练习

单项选择题

下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ

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单项选择题

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。
Ⅰ.营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.税务登记证
Ⅳ.发起人协议

A.Ⅱ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅰ，Ⅳ
单项选择题
（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部
单项选择题
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
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