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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

多项选择题

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

A.风险承受能力
B.市场了解程度
C.服务需求
D.风险喜好

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多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、（），并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

A.财产与收入状况
B.证券投资经验
C.投资需求与风险偏好
D.评估客户的风险承受能力
多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

A.人员数量
B.业务能力
C.个人形象
D.工资标准
多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）、投诉处理等业务环节。

A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.客户回访
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