中国证券结算制度根据（）的原则设计。A．即时交付B．集中交付C．货银对付D．货银交付

单项选择题

由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司

单项选择题

（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．中央证券登记结算有限责任公司
B．深圳证券登记结算公司
C．上海证券登记结算公司
D．中国证券登记结算有限责任公司

单项选择题

设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A．12个月
B．9个月
C．6个月
D．3个月

单项选择题

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1—3年

单项选择题

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。

A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年1O月1日

单项选择题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A．3年以下
B．3—5年
C．3—7年
D．1—-5年

单项选择题

2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A．《证券公司监督管理条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》

单项选择题

经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A．30%
B．40%
C．50%
D．60%

单项选择题

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．9
B．12
C．18
D．24

单项选择题

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A．3年以下
B．3年以上
C．3年
D.5年以上

单项选择题

未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A．1%～10%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%以下

单项选择题

证券市场监管的手段不包括（）。

A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段

中国证券结算制度根据（）的原则设计。

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