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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券交易 > 融资融券业务

多项选择题

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大

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多项选择题
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失误
多项选择题
客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.普通证券账户
D.信用证券账户
多项选择题
证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。

A.融资融券业务客户的开户数量
B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
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