单项选择题

关联交易管理模块中，对人员校验的方式有（）

A.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验，对身份证号码的有效性进行检验
B.输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验
C.对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验
D.输入“姓名”“所在部门进行校验”

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相关考题

单项选择题

企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（）
①内部环境
②风险评估
③控制活动
④信息与沟通
⑤内部监督

A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤

单项选择题

以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

A.对缺陷样本加强整改
B.针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

单项选择题

内部控制有效性分为五级：有效、基本有效、关注、特别关注、无效。认定标准描述属于“无效”的是（）

A.被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷；内部控制设计适当且得到贯彻执行，不存在控制过度和控制不足的情况
B.被评价对象存在少量一般2级缺陷；内部控制设计适当但个别执行效果不佳，但风险影响程度较低，内控系统运行结果可以接受
C.被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷；内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷，风险影响程度需要关注
D.被评价对象存在重大缺陷；存在无控制或控制失效的情况