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全部科目 > 财经类 > 基金从业 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习

单项选择题

下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.会出现大幅折价或溢价交易现象

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单项选择题
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
单项选择题
基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）

A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
单项选择题
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）

A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
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