多项选择题

境外代理行和境外非银代理支付公司洗钱风险等级评级流程：（）。

A.新建立代理行关系的境外商业银行和境外非银代理支付公司首次评级
B.系统自动复评
C.定期审核
D.动态调整

点击查看答案

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

属于下列情形之一，且在交行开立清算账户或建立其他跨境业务合作关系的，新建立业务关系的，应直接拒绝建立业务关系；已建立业务关系的，应确定为高风险等级：（）。

A.被列入联合国安理会决议列示的制裁类组织名单的境外银行和境外非银代理支付公司
B.位于FATF组织披露的存在反洗钱严重缺陷国家的境外银行和境外非银代理支付公司
C.境外代理行为空壳银行和境外非银代理支付公司为空壳公司
D.拒绝配合交行依法开展尽职调查的境外代理行和境外非银代理支付公司
E.经交通银行尽职调查发现对犯罪活动没有充分的控制制度，没有受到相关部门有效监管的境外代理行和境外非银代理支付公司

多项选择题

境外代理行和境外非银代理支付公司的洗钱风险等级分类主要从（）、声誉、内部控制和接受监管等方面进行综合评定。

A.国家地区
B.客户特性
C.与交行业务合作情况
D.反洗钱防控措施

多项选择题

因离岸客户的特殊情况，新客户的首次评级及时性以（）在规定工作日内为准。

A.人工复评时间
B.人工确认时间
C.客户号建立时间
D.外管局审批通过时间