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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

单项选择题

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于（）。

A.2%
B.3%
C.5%
D.10%

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单项选择题
首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息，这是首席风险官的（）。

A.监督权
B.查阅权
C.风险管理特权
D.知情权
单项选择题
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的（）。

A.无责任
B.部分责任
C.间接责任
D.直接责任
单项选择题
证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴，内部审计发现问题的应（）。

A.立即上报中国证监会派出机构
B.督促相关责任人及时整改
C.立即上报证券业协会
D.选择性忽略
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