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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券交易 > 证券经纪业务

多项选择题

公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.客户的身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好

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单项选择题
A型和B型证券营业部应至少配备（）种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作，满足证券营业部客户现场交易需要。

A.一；25%
B.二；25%
C.一；20%
D.二；20%
单项选择题
取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业并在执业过程中向客户出示，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和（）等活动

A.客户投诉
B.客户服务
C.代理开户
D.代理下单
单项选择题
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；（）不得经办客户账户及客户资金存管业务；（）不得承担风险监控及合规管理职责。

A.技术人员；客服人员
B.营销人员；技术人员
C.技术人员；营销人员
D.营销人员；客服人员
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