单项选择题

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题

A.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则
B.中国证监会制定的自律规则
C.证券交易所制定的自律规则
D.中国证券业协会制定的自律规则

单项选择题

证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算（）和净稳定资金率等各项风险控制指标，编制风险控制指标监管报表。
Ⅰ.净资产收益率
Ⅱ.风险覆盖率
Ⅲ.资本杠杆率
Ⅳ.流动性覆盖率

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

A.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
B.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券报告中对上述事实进行披露
C.李某在发布研究报告中以真实姓名署名
D.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员