单项选择题
A．3 B．6 C．9 D．12
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国
A．财政部 B．中国人民银行 C．中国银监会 D．国务院
A．10 B．12 C．15 D．20
A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制
A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年
A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元
A．100 B．106 C．158 D．170
A．私营合伙企业 B．私营独资企业 C．有限责任公司或股份有限公司 D．非法人组织形式
A．中信证券公司 B．深圳特区证券公司 C．海通证券公司 D．华泰证券公司
A．独立性 B．知情权 C．必要的工作条件 D．调查权
A．10 B．15 C．20 D．30
A．1 B．2 C．3 D．5
A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
A．50 B．60 C．70 D．80
A．0．5% B．1% C．3% D．5%
A、5% B、10% C、15% D、20%
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作 C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元 D．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
A．健全性 B．合法性 C．制衡性 D．独立性
