多项选择题

金融创新的原则包括（）。

A.合法合规、公平竞争原则
B.应充分尊重他人的知识产权
C.应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则
D.应做到“认识你的业务”
E.应遵守职业道德标准和专业操守

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多项选择题

货币经纪公司的核心业务主要有（）。

A.境内外外汇市场交易经纪业务
B.境内外货币市场交易经纪业务
C.境内外债券市场交易经纪业务
D.境内外股票市场交易经纪业务
E.境内外衍生产品交易经纪业务

多项选择题

对合格外审机构的评估包括的因素有（）。

A.具有良好的职业声誉，无重大不良记录
B.在形式和实质上均保持独立性
C.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
D.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
E.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力

多项选择题

合规文化的特点主要包括（）。

A.合规文化的核心是法律意识
B.合规文化是银行的自身需求
C.合规文化体现了价值取向
D.合规文化必须通过制度传达
E.合规文化是银行企业文化的核心构成要素