单项选择题

公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以（）为基本*单位开展资金交易的监测分析，采集业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

A.营业部
B.分公司
C.客户
D.客户资产

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单项选择题

为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经（）的批准或授权。

A、单位负责人
B、反洗钱岗
C、运营总监
D、合规专员

单项选择题

分支机构受理业务时，如发现客户已被列入公司反洗钱（）名单，则应中止为客户办理业务，并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告，反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。

A.关注类
B.限制类
C.高风险
D.禁止类

单项选择题

分支机构前台业务全体员工（含市场总监、理财顾问等）及经纪人直接接触、联络客户，对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责（）。

A、了解招揽、服务的客户，包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人，了解客户交易目的和交易性质，了解客户职业情况或经营背景、资金来源，并将相关信息及时向反洗钱岗报告
B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息
C、归档保存单位反洗钱各类工作档案
D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息