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全部科目 > 银行知识/财经金融知识竞赛 > 农发行各部门知识

单项选择题

内控五要素理论是由（）提出。

A.美国反欺诈性财务报告委员会，又称COSO委员会
B.美国巴塞尔委员会，又称Basel委员会
C.美国审计程序委员会
D.美国证劵交易委员会

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单项选择题
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（）应当对举报人和举报内容保密。

A.金融机构
B.特定非金融机构
C.接受举报的机关
D.相关知情人
单项选择题
针对潜在损失不断增大的风险，为及时采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度，应建立早期的（）

A.操作风险应急预案
B.操作风险预警机制
C.操作风险评估机制
D.操作风险报告制度
单项选择题
银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A.合规管理人员
B.岗位人员
C.负责人
D.高管
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