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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

问答题

简答题

发生哪些情形时,证券公司应当进行合规专项检查?

【参考答案】

合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时,应当进行专项检查:
(一)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐......

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