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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券交易 > 资产管理业务

单项选择题

证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。

A.货币资金
B.证券
C.不动产抵押证券
D.基金

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单项选择题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
单项选择题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下
单项选择题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下
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