不定项选择

基金管理公司监察稽核的目的是（）。

A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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不定项选择

以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

单项选择题

2006年2月（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

A．《证券投资基金法》
B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D．《企业年金基金管理试行办法》

单项选择题

投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（）。

A．投资组合方案
B．股票池
C．具体投资方案
D．总体投资计划

单项选择题

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

A．100
B．200
C．300
D．500

单项选择题

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。

A．50％
B．60％
C．70％
D．80％

单项选择题

资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。

A．20％
B．30％
C．40％
D．50％

单项选择题

基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。

A．开立投资者基金账户
B．完成基金份额清算
C．按日计提基金管理费和托管费
D．设立并管理资金清算相关账户

单项选择题

关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。

A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

单项选择题

关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。

A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C．对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要

单项选择题

（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则

单项选择题

内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则
B．有效性原则
c．独立性原则
D．成本效益原则

单项选择题

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．明确责任
B．权利制衡
c．风险控制
D．严格授权

单项选择题

（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权

单项选择题

内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性

单项选择题

基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率
B．每股盈余成长率
C．市净率
D．现金流折现

单项选择题

（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A．内部控制
B．外部控制
C．直接控制
D．间接控制

单项选择题

（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

单项选择题

（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性

单项选择题

（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则