多项选择题

下列关于期货公司发行次级债券表述正确的是（）

A.期货公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每期债券的机构投资者合计不得超过200人
B.期货公司次级债券可申请在证券交易所或中国证监会认可的交易场所（统称交易场所）进行发行、转让，发行或转让后，持有同次发行债券的机构投资者合计不得超过200人
C.次级债券发行或转让后，期货公司应在中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他登记结算机构（以下统称登记结算机构）办理登记
D.期货公司次级债券可由具备承销业务资格的证券公司承销，也可由期货公司自行销售
E.期货公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

适当性管理过程中的需要落实双录要求的情形（）

A.普通投资者申请转化为专业投资者
B.向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务
C.调整投资者分类及匹配结果
D.通过互联网等非现场方式履行告知、警示程序的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

多项选择题

下列关于经营机构适当性内部管理制度要求及自查要求表述正确的是（）

A.经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见
B.经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制
C.不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务
D.应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

多项选择题

向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，应当遵守法律、行政法规，在销售产品或者提供服务的过程中，关于下列表述正确的是（）

A.勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况
B.深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估
C.充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见
D.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任