多项选择题

对分支机构进行反洗钱考核时使用的扣分项可包括∶（）。

A.机构发生重大洗钱风险事件的
B.年度内接受监管检查且被处罚的
C.年度内接受总行检查根据检查发现问题的类别进行扣分
D.机构因反洗钱履职不到位发生媒体负面舆情的

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相关考题

多项选择题

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》，综合下列哪些因素，对评级指标逐项评价、计分，得出初评分数（）？

A.监管档案和日常监管情况
B.上一年度评级结果和整改落实情况
C.报送自评表和相关证明材料的及时性
D.自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度

多项选择题

反洗钱信息跨境处理的3种模式，说法正确的是（）。

A.司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查不得对外提供
B.司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查经过审批可以对外提供
C.境外清算代理行要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息等授权同意提供
D.反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

判断题

在客户行为方面，疑似涉嫌腐败的客户及其特定关系人在办理存现业务时，出具的现金通常为最新版人民币。