多项选择题

下列哪几种情形为监管部门所禁止（）

A、截留、挪用客户资金为其他客户垫款
B、知道发生重大业务差错、责任事故和重大风险，隐瞒不报
C、离开工位时不签退操作系统
D、预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

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多项选择题

A、将具有中、高风险的理财产品销售给风险承受能力较低的客户
B、销户时未收回未使用的重要空白凭证，且销户客户未出具承担风险责任承诺书
C、使用银行贷款作为银行承兑汇票保证金
D、将个人印章、权限卡、操作号、密码交与他人办理各项业务

多项选择题

A、确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B、确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C、确保风险管理体系的有效性
D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

多项选择题

A、双人管库
B、定期查库
C、查帐
D、查交易凭证