多项选择题

开展定期回顾时，“身份核实具体情况”应包含以下几方面的内容（）

A.身份证件核实情况
B.客户身份背景信息（如：行业、职业、月收入等）
C.反洗钱关注名单核实情况
D.其他情况（如：海外机构反洗钱调查、负面资讯等）

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填空题

多项选择题

A.上门对账工作由对账管理部门牵头，各分行、直属行以上（含）对账管理部门或对账中心组织实施
B.开户行管辖机构、开户行或业务条线配合落实
C.上门对账坚持双人办理原则，上门人员其中一人应为对账条线人员，另一人应为业务经办或交易柜员之外的其他人员
D.对账条线人员应承担与客户上门对账的具体实施

多项选择题

A.上门对账采用纸质方式进行
B.账单双人面交企业财务负责人或对账联系人，经客户核对无误后收取对账回执
C.不论对账是否成功，上门对账人员都应在“上门对账登记清单”记录上门时间、人员、账户、结果及其它需说明的情况等备查
D.上门对账前，上门对账人员一般应先与客户进行电话沟通，约定具体上门时间