单项选择题

开展投资银行业务过程中，以下（）是尽职调查的目的。

A、事先发现法律风险
B、向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
C、用过于专业化的语言描述产品风险，有意将风险模糊化、抽象化
D、在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容

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单项选择题

开展投资银行业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临尽职调查不实的法律风险。

A、从业人员对相关的文件或资料进行详细分析，凭借专业知识及执业经验对该事项做出法律上的独立判断
B、从业人员在进行尽职调查时严格按照相关法律条款规定，进行独立调查和判断
C、从业人员在尽职调查时通过专业知识及相关经验发现存在的问题
D、从业人员在尽职调查问卷的准备、法律风险的提示方面未进行全面细致的尽职调查

单项选择题

农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）

A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险
C、被客户起诉的法律风险
D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险

单项选择题

开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）

A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险
B、国内法律环境不明朗引发的法律风险
C、违规收费引发的法律风险
D、主体信息不对称的法律风险