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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券市场基础知识 > 证券市场法律制度与监督管理

单项选择题

基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()。
I.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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