不定项选择

根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。

A．具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
B．净资产不少于200万元
C．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元

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不定项选择

关于证券中介机构叙述错误的是（）。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

不定项选择

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

不定项选择

合规总监任职条件包括（）。

A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上