多项选择题

经纪业务内部控制的要求有（）。

A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B.加强经纪业务整体规划
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.制定个性化的经纪业务服务规程

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

多项选择题

A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

多项选择题

A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行

多项选择题

A.股东和实际控制人是证券公司的所有者
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东可以变相抽逃出资
D.可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保