多项选择题

理财直接融资工具业务中的发行前预热工作包括（）

A.为工具路演，了解投资者的认购意向
B.制定定标方案，确定簿记流程、定价原则等相关内容
C.在询价基础上与融资企业确定簿记建档利率（价格）区间，制订认购说明书
D.向中债登发送定标方案

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多项选择题

A.必须具备合格评级机构提供的外部主体评级
B.主体评级原则上不低于A-，对于A-级以下的融资企业，鼓励采用引入增信方式以提高工具的市场认可度和对投资者的吸引力
C.鼓励进行债项评级
D.主体评级原则上不低于AA-，对于AA-级以下的融资企业，鼓励采用引入增信方式以提高工具的市场认可度和对投资者的吸引力

多项选择题

理财同业业务纳入全行风险管理体系统一管理，总行相关部门及各级行应严格执行业务相关制度办法及风险管理要求，具体包括（）

A.信用风险管理
B.交易对手信用风险敞口限制
C.操作风险管理
D.市场风险管理

多项选择题

理财产品单笔认购、申购必须满足（）条件，才可认购、申购成功。

A.达到最低起点金额
B.符合最小递增金额要求
C.小于有单笔认购、申购上限
D.大于有单笔认购、申购上限