多项选择题

有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款。（）

A.违反规定办理结汇、售汇业务的
B.未按照规定进行国际收支统计申报的
C.未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的
D.办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的

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多项选择题

由于企业错误说明或金融机构工作失误导致资金误入待核查账户的，下列做法正确的是（）。

A.属于待核查账户收入范围的资金误入经常项目外汇账户的，应根据企业说明，为其办理该笔收汇划入待核查账户手续
B.服务贸易项下收汇误入待核查账户的，可根据企业说明及相关合同、发票等有关单证，直接为其办理从待核查账户结汇或划出手续
C.出口贸易融资款误入待核查账户的，可直接为企业办理从待核查账户结汇或划出手续
D.资本项目项下收汇误入待核查账户的，应当凭外汇局出具的《货物贸易外汇业务登记表》为企业办理从待核查账户划出手续

多项选择题

银行为境内机构办理等值5万美元以上（不含）利润汇出业务，应按真实交易原则审核（）。

A.与本次利润汇出相关的董事会利润分配决议（或合伙人利润分配决议）
B.企业报关单
C.经审计的财务报表
D.税务备案表原件

多项选择题

银行为个人办理结售汇业务时，办理流程包括（）。

A.通过个人外汇监测系统查询个人结售汇情况
B.按规定审核个人提供的证明材料
C.在个人外汇监测系统上逐笔录入结售汇业务数据
D.通过个人外汇监测系统打印“结汇/购汇录入通知书”，作为凭证留存备查