多项选择题

理财方案的执行过程中必然涉及许多其他领域的专业人士一起参与，包括（）。

A.保险经纪人
B.律师
C.会计师
D.证券公司的投资顾问
E.房产中介

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相关考题

单项选择题

（）要求应以充分了解客户真实需求为基础，选择与客户情况、财务目标及方案实施要求相一致的金融产品和服务。

A.了解原则
B.诚信原则
C.连续性原则
D.适当性原则

判断题

为客户建立完整的客户档案，即使在理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时．不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务，这体现的是诚信原则。

多项选择题

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（）。

A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要交纳的相关费用都会引起客户反弹质疑
B.强调理财规划方案的整体性
C.强调每个涉及资金、理财产品选择和执行成本具体决策的理由和目的
D.总体把握方案执行进度效果
E.从客户的利益出发，跟踪分析、比较市场变化趋势和面临的不同选择，以降低客户的资金成本、费率