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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券市场基础知识 > 证券市场法律制度与监督管理

单项选择题

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下

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单项选择题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
单项选择题
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.10
B.15
C.30
D.60
单项选择题
中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

A.政府
B.自主
C.市场
D.独立
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