多项选择题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C.责令处分责任人员、限期说明情况
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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相关考题

多项选择题

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

A.充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B.严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C.测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D.认真审核其开户申请材料

多项选择题

下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。

A.净资产不低于人民币50万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

多项选择题

下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备股指期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形