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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 中国银行考试 > 中国银行业监督管理考试 > 中国银行业监督管理知识

单项选择题

商业银行在销售任何理财计划时，应事前对拟销售的理财计划进行全面的风险评估，制定主要风险的管控措施，并建立（）制度。

A.建立客户适合度评估
B.分级审核批准
C.委托跟踪监督
D.风险限额管理

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单项选择题
商业银行在进行任何新的投资产品开发之前，都应当就产品开发的背景、可行性、拟销售的潜在目标客户群等进行分析，并报（）批准。

A.股东会和董事会
B.董事会和监事会
C.董事会和高级管理层
D.监事会和高级管理层
单项选择题
理财计划的内部监督部门和审计部门应适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计，并直接向（）报告。

A.股东会和董事会
B.董事会和监事会
C.董事会和高级管理层
D.监事会和高级管理层
单项选择题
商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员，与负责银行（）交易的交易人员相分离。

A.自营
B.债券
C.资金
D.股票
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