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单项选择题

员工合规档案系统年度内违规事项记分累计达到（）的，应由上一级的机构条线/法规部门分管内控领导实施合规约谈（最高到一级行层级），同时适当减发绩效收入。

A.6分
B.9分
C.10分
D.12分

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单项选择题
员工合规档案系统依据违规问题的风险严重度由低到高赋予相应的分值，其中中风险对应（）。

A.2分
B.3分
C.6分
D.9分
单项选择题
关于对真中联合国制裁名单，中国公安部制裁名单，欧盟综合制裁制裁名单，美国OFACSDN、NS-PLC、FSE、561、SSI名单，美国FinCEN制裁名单、美国国务院制裁名单客户的处理，以下表述错误的是（）。

A.原则上拒绝新建客户关系
B.如需要建立，应经过总行审批
C.按正常流程开户
单项选择题
柜员办理现金业务遇到假钞，要严格按照人民银行相关规定及总行的要求予以收缴，必须经过（），收缴人员要经过培训并考试合格；假币收缴鉴定过程不得离开客户视线，确需离开的要填制（），注明张数号码等交予客户；收缴的假币应及时上缴金库，客户没有提出再鉴定要求的，应不迟于第（）工作日上缴。

A.双人鉴定；临时单据；五个
B.双人鉴定；临时单据；七个
C.双人复核；临时收据；五个
D.双人复核；临时收据；七个
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