单项选择题

以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

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单项选择题

以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D.作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

单项选择题

以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《证券法》
C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》

单项选择题

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（）

A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易