多项选择题

合规联络员应履行的职责包括（）。

A.拟定合规计划。根据全*市年度合规计划，结合该单位（部门）实际情况，拟定该单位（部门）年度合规工作计划
B.负责上级部门合规风险提示的贯彻落实
C.负责审查、评估与提示该单位（部门）规章制度、操作规程的合规风险
D.负责对该单位（部门）拟送合规部门审查的规章制度、操作规程，对提交材料的齐全性、合规性、制度间衔接性方面进行初步审查并签署意见

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多项选择题

合规部应履行的职责包括（）。

A.就合规问题对员工进行教育，对内部合规问题提供咨询
B.采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试，及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等
C.制定合规方案，确定该部门的工作计划，明确合规政策和程序的实施与评审，合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作
D.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理事会批准后执行

多项选择题

监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，其应履行的职责包括（）。

A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.监督理事会的决策是否合规
C.组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作
D.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议

多项选择题

高级管理层在合规部门的协助下，负责该单位合规风险的管理，其应履行的职责包括（）。

A.监督理事会的决策是否合规
B.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理事会批准后执行
C.贯彻执行合规制度、办法。发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任
D.组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作