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全部科目 > 财经类 > 基金从业 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金管理人的合规管理

单项选择题

在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程序的说法正确的是（）。

A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任

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单项选择题
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
单项选择题
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。

A.专业性
B.协调性
C.关键性
D.独立性
单项选择题
某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（）。

A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
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