多项选择题

证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（）

A.客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份
B.加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动
C.将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序
D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

多项选择题

A.有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重
B.有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系
C.债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调
D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重

多项选择题

A.自觉梳理业务体系
B.梳理组织架构
C.全面落实合规管理和风险控制
D.大力发展新业务

多项选择题

A.警示函
B.告知函
C.联系函
D.提示函