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单项选择题

合规风险的评价资料准备不包括（）

A.评价问卷
B.抽样计划
C.被评价单位（部门）的合规控制体系文件及相关记录
D.被评价单位（部门）的组成人员

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单项选择题
合规风险的评价组组建人员不包括（）

A.合规人员
B.业务人员
C.中介机构的业务或管理方面的专家
D.监管人员
单项选择题
合规部门应根据风险大小和（）对有关部门或业务条线的合规风险状况进行抽查，实行独立评价。

A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.重要性
单项选择题
对已识别的风险，合规部门应上报（）

A.理事长
B.监事长
C.高管层
D.风险部
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