单项选择题

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。

A.完全控制
B.单一商业银行存管
C.第三方存管
D.当地人民银行存管

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单项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.具有证券经纪业务资格
D.公司治理结构健全，内部控制有效

单项选择题

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
I.融资融券业务管理制度
II.决策与授权体系
III.评估与控制体系
IV.操作流程和风险识别

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

单项选择题

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV