多项选择题

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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相关考题

多项选择题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

多项选择题

集合资产管理业务的特点是（）。

A.集合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性的区分
C.具体的投资方向在资产管理合同中约定
D.客户资产必须托管；专门账户投资运作

多项选择题

定向资产管理业务的特点包括（）。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.投资范围有限定性和非限定性的区分