单项选择题

稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
I.合规运作
II.盈亏
III.风险监控
IV.人员配置

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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单项选择题

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
I.客观
II.公正
III.公开
IV.可量化

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

单项选择题

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
I.股东大会
II.董事会
III.监事会
IV.投资决策机构

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV

单项选择题

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
I.保密意识
II.合规操作意识
III.合作意识
IV.风险控制意识

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV