上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过（）名A.4B.6C.8D.10

单项选择题

非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前10名股东
B.原前15名股东
C.原前20名股东
D.原前30名股东

单项选择题

上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。

A.会计报表
B.审计报告
C.盈利预测审核报告
D.最近三年加权平均净资产收益率

单项选择题

上市公司公开发行核准文件有效期为（）。

A.2个月
B.3个月
C.5个月
D.6个月

单项选择题

上市公司公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份

判断题

债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。（）

判断题

以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。（）

判断题

金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。（）

判断题

金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，但不得被第三方知道。（）

判断题

商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。（）

判断题

目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。（）

判断题

发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。（）

判断题

上市公司发行证券，应当由证券公司承销。()

判断题

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（）

判断题

发行人也可以认购自己发行的金融债券。（）

多项选择题

（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券公司
B．信托投资公司
C．保险公司
D．商业银行

多项选择题

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。

A．近两年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币4亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

多项选择题

下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（）

A．已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%
B．发行金融债券后，资本充足率为20%
C．财务公司刚刚成立6个月
D．申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币

多项选择题

商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）

A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4%
C．最近3年连续盈利
D．最近3年利润连续增长

多项选择题

我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。

A．国家开发银行
B．中国进出口银行
C．中国农业发展银行
D．中国农业银行

多项选择题

目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）

A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．其他金融机构

上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过（）名

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