多项选择题

合规管理部门的主要职责是（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.制定书面的合规政策

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多项选择题

经与出质人协商一致，贷款人提前兑现或提前支取的，应向存款行提供（）。

A.单位定期存单
B.质押合同
C.需要提前兑现或提前支取的有关协议

多项选择题

商业银行经营衍生金融交易类业务应（）。

A.设计定性与定量分析相结合的市场风险评估模型，有效控制市场风险
B.应设定所能承担的整体风险限额和每一种业务的风险限额，并根据不同业务明确各部门和各级交易人员的交易敞口头寸、期限及止损等权限
C.前台（交易）与后台（会计结算与交收）分开，业务资料保存完整，以备查验
D.要实行统一授信管理

多项选择题

商业银行经营表外业务应（）。

A.根据表外业务的规模、客户信誉和用款频率等情况，结合表内业务进行头寸管理，规避流动性风险
B.应当有完整、准确的会计记录，并按照有关规定进行会计核算和信息披露
C.商业银行应建立表外业务内部审计制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制
D.商业银行经营表外业务形成的垫款应当纳入表外相关业务科目核算和管理