单项选择题

营业机构的尽职调查结论，经一级机构业务主管部门审核后，由内控合规部门复核并统一回复。每月初（）个工作日内将上月查询及回复情况报总行。

A.3
B.5
C.10
D.12

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单项选择题

（）归口管理业务办理过程中的代理行查询。

A.一级机构支付清算部门
B.营业机构
C.一级机构运营控制部门
D.一级机构法律与合规部门

单项选择题

根据总行《关于进一步加强制裁合规工作的若干规定》，列入A级控制制裁项目或名单中的客户，具体执行要求为（）

A.不得提供任何金融服务
B.不得提供中国境外服务或涉及制裁发布国因素的金融服务
C.不得提供涉及制裁发布国因素的金融服务
D.不得提供涉及美国因素的金融服务

单项选择题

出现以下（）情况时，金融机构应提交可疑交易报告？（）

A.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人身份证件号码或其他相关替代性信息
C.对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人住所或其他相关替代性信息
D.对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人账户或其他相关替代性信息