多项选择题

通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（）。

A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度
D.积极推进了证券公司的业务创新

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多项选择题

经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

单项选择题

（）是防范反洗钱工作的基础性工作。

A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.定时审查

单项选择题

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。

A.审慎监管原则
B.审慎原则
C.依法管理原则
D.安全稳健原则