单项选择题

证券市场的行业自律规则不包括（）。

A.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则
B.中国证监会制定的自律规则
C.证券交易所制定的自律规则
D.中国证券业协会制定的自律规则

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单项选择题

证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算（）和净稳定资金率等各项风险控制指标，编制风险控制指标监管报表。
Ⅰ.净资产收益率
Ⅱ.风险覆盖率
Ⅲ.资本杠杆率
Ⅳ.流动性覆盖率

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

A.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
B.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券报告中对上述事实进行披露
C.李某在发布研究报告中以真实姓名署名
D.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

单项选择题

A.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
B.证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策