发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.股票在二级市场上进行转让
Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。
Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的
Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。
Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历
Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料
Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告
Ⅳ.律师出具的法律意见书

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的（）时，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职