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全部科目 > 财经类 > 期货从业 > 期货法律法规 > 期货公司首席风险官管理规定（试行）

多项选择题

首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职

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多项选择题

首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营

多项选择题

期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事
B.董事长
C.高级管理人员
D.股东

多项选择题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.期货公司董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.中国证监会

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