单项选择题
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
A.合规部门负责人 B.合规风险报告路线 C.合规检查小组 D.其他途径
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.监管合规性风险
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